投資者教育

理性投資，長(zhǎng)期投資

百問(wèn)百答（轉(zhuǎn)托管篇）

2012-03-08

89.問(wèn)：什么是轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)？

答：轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人所持有的基金份額在不同銷售代理人之間實(shí)施托管機(jī)構(gòu)的變更行為。

90.問(wèn)：投資者持有的基金份額在什么情況下不能辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管？

答：投資者持有的下列上市開放式基金份額不得辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)：

（1）處于基金募集期或封閉期內(nèi)的上市開放式基金份額；

（2）權(quán)益分派前R-2日至R日（R日為權(quán)益登記日）的上市開放式基金份額；

（3）處于質(zhì)押、凍結(jié)狀態(tài)的上市開放式基金份額。

91.問(wèn)：辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)后是否需要設(shè)置分紅方式?

答：需要。辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)只轉(zhuǎn)基金份額不轉(zhuǎn)交易明細(xì)，也就是說(shuō)，轉(zhuǎn)托管只是份額的轉(zhuǎn)出，轉(zhuǎn)入的交易賬戶如未設(shè)置過(guò)分紅方式，那么轉(zhuǎn)入的基金份額仍是初始默認(rèn)的分紅方式，如客戶需要重新設(shè)置轉(zhuǎn)入交易賬戶下的基金分紅方式，請(qǐng)到轉(zhuǎn)入的銷售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)辦理變更分紅方式業(yè)務(wù)。

92.問(wèn)：如果投資者有多個(gè)證券賬戶，在辦理基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管時(shí)需要注意哪些問(wèn)題？

答：基金份額的跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管只限于深圳證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的深圳開放式基金賬戶之間進(jìn)行或者上證證券賬戶和以其為基礎(chǔ)注冊(cè)的上證開放式基金賬戶之間進(jìn)行，而且每個(gè)投資者只能注冊(cè)1個(gè)深圳或者上證開放式基金賬戶。所以，如果投資者有多個(gè)深圳或者上證證券賬戶，只有已注冊(cè)深圳或者上證開放式基金賬戶的證券賬戶中的基金份額才可以轉(zhuǎn)入基金管理人或其代銷機(jī)構(gòu)辦理贖回業(yè)務(wù)；其他證券賬戶中的基金份額只能通過(guò)交易所交易系統(tǒng)賣出而無(wú)法辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。

93.問(wèn)：轉(zhuǎn)托管的份額有沒有限制？

答：基金持有人在進(jìn)行轉(zhuǎn)托管時(shí),可以將其在一個(gè)銷售機(jī)構(gòu)（地點(diǎn)）所購(gòu)買的基金份額一次性全部轉(zhuǎn)出，也可以部分轉(zhuǎn)出，但在轉(zhuǎn)托管完成后轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入銷售機(jī)構(gòu)的基金份額余額都不得低于最低份額，具體視各基金而定。

94.問(wèn)：轉(zhuǎn)換與轉(zhuǎn)托管有何區(qū)別？

答：基金轉(zhuǎn)換是指投資者在持有某一公司發(fā)行的任一開放式基金后，可將其持有的基金份額直接轉(zhuǎn)換成該公司管理的其他開放式基金的基金份額，而不需要先贖回已持有的基金單位，再申購(gòu)目標(biāo)基金的一種業(yè)務(wù)模式�；疝D(zhuǎn)換只能轉(zhuǎn)換為同一基金公司管理的、同一注冊(cè)登記人登記存管的、同一基金賬戶下的基金份額，并只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。而轉(zhuǎn)托管是指同一投資人將托管在某一個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)的基金份額轉(zhuǎn)出至(可以是不同銷售機(jī)構(gòu),但須是代理銷售所轉(zhuǎn)托管的基金的機(jī)構(gòu))另一銷售網(wǎng)點(diǎn)的業(yè)務(wù)。

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