投資者教育

關于發布《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》的通知

2008-11-10

中證協發[2006]88號

各會員公司：

根據中國證監會關于在全行業開展治理商業賄賂專項工作的要求，協會秘書處將《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》(草案)提交全體會員審議，現將已經會員審議修改并由會員代表簽署同意的《中國證券業協會會員反商業賄賂公約》印發給你們，望遵照執行。

特此通知。

中國證券業協會

2006年9月4日

中國證券業協會會員反商業賄賂公約

第一條為治理證券行業的商業賄賂行為，營造資本市場改革和發展的良好環境，根據國家法律、法規的有關規定和《中國證券業協會章程》，經全體會員協商達成共識，特制定本公約。

第二條會員應當嚴格遵守國家法律、法規，以及中國證監會制定的各項規章；自覺遵守和履行協會制定的自律規則和各項公約，形成遵紀守法、嚴格自律的行業發展氛圍。

第三條會員應當認真學習貫徹國家關于治理商業賄賂的各項規定，自覺抵制不正當交易行為和商業賄賂，積極配合中國證監會查辦相關違法違規行為，建立健全反對不正當交易行為和防治商業賄賂長效機制。

第四條會員應當自覺維護證券市場“公開、公平、公正”的原則，做到勤勉盡責，誠實守信，規范經營，共同發展，切實保護投資者利益，維護行業整體形象，努力創造行業和諧發展的環境。

第五條會員應當共同維護證券市場秩序，公平競爭，不得有下列行為：

1、證券公司在經紀業務中，為了做大交易量，增加收入，向機構客戶的負責人或居間人賬外暗中給予好處費和返傭；在資產管理業務中，為了取得受托資金，向委托單位的負責人和員工、居間人賬外暗中支付好處費；在投資銀行業務中，為了拉項目，違規向發行人及有關負責人或居間人賬外暗中支付顧問費、公關費。

2、證券投資基金管理公司在基金代銷過程中，為使基金代銷機構擴大基金的銷售規模，向基金代銷機構許諾不正當利益或賬外暗中支付好處費；在基金直銷過程中，向有關單位、個人賬外暗中給予好處費。

3、證券投資咨詢公司為投資者提供證券投資咨詢服務時，為謀取他人賬外暗中支付的現金、實物等其他不正當利益，而故意誘導投資者買賣證券。

第六條會員要經常對本單位從業人員進行以“八榮八恥”為主要內容的社會主義道德觀的宣傳教育，不斷提高本單位從業人員“知榮明恥”的道德意識，督促員工積極踐行“八榮八恥”，創造和建立健康的企業文化。

第七條會員應當建立健全反商業賄賂的內控機制和員工行為規范，堵塞管理漏洞,樹立公司誠信經營的服務品牌，不斷提升公司專業化服務水平，擴大客戶資源，拓展業務發展空間。

第八條會員應當負責對本單位從業人員履行公約的情況進行監督檢查，對違反公約的員工進行查處和教育，對情節嚴重的，及時報告中國證監會及其有關司法部門。

協會應當對會員商業賄賂行為實行自律監察，并依據協會《章程》和《會員管理辦法》對違反自律規則的給予書面批評、通報批評、公開譴責等紀律處分，并在行業誠信數據庫中予以記錄。

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